心随码动的案例列表

数字化内控合规管理平台

企业服务-数据服务 心随码动

内控合规系统是金融机构(尤其是银行)满足监管合规、防范操作风险、强化内部管控的核心业务系统,覆盖合规管理、内控评价、风险监测、问题整改、制度管理等全流程,是构建 “事前防范、事中控制、事后监督” 合规风控体系的关键支撑平台。 二、核心建设目标 满足内外部监管检查、审计、合规评级要求 统一内控合规数据,实现全流程线上化、可追溯 降低违规风险、操作风险、法律风险与声誉风险 支撑 “三道防线” 协同履职,提升内控治理水平 三、核心功能模块 制度与合规管理 制度全生命周期管理、合规审查、法律法规库、合规培训与考试、合规咨询。 内控评价与检查管理 内控流程梳理、控制点登记、内控自评估...

数字化内控合规管理平台
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操作风险管理

企业服务-数据服务 心随码动

操作风险系统(Operational Risk System, ORS)是银行业(及金融机构)用于识别、评估、监测、控制、缓释和报告内部操作风险的核心信息化平台,是满足巴塞尔协议与监管要求、实现内控合规与风险量化的关键技术支撑。 一、核心定义与定位 定义:由不完善 / 失效的内部流程、人员、系统或外部事件导致损失的风险(如操作失误、内部欺诈、系统故障、合规违规、外部攻击等)。 定位: 银行三大主风险系统之一 连接业务、风控、合规、审计、IT的跨部门中枢 满足监管(国家金融监督管理总局)强制建设要求国家金融监督管理总局 二、核心功能模块(三大工具 + 全流程闭环) 风险与控制自评...

操作风险管理
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